經過多年發展，上市公司已逐步建立起現代企業制度和公司治理規范。但實踐中，公司治理“形似而神不至”問題未得到根本解決，上市公司治理的內生機制尚未充分發揮作用。當前，證監會正在推動提高上市公司質量工作。在此背景下，如何引導上市公司形成規范運作的內生機制，達到公司內部和外部治理的制衡、平衡和均衡，從根源上提高上市公司質量成為當前亟需解決的問題。為此，上海證券交易所啟動2020年上證聯合研究計劃“上市公司治理機理研究”專項課題。

　　為保證課題選題與招標的透明度和開放度，提升研究質量和效率，上海證券交易所擬對外公開進行課題研究招標。

　　一、課題選題和研究方向

　　本次聯合研究課題擬定為“上市公司治理機理研究”，建議以控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員等“關鍵少數”在公司治理機制中的關系為中心，結合境內外公司治理制度和實踐，深入研究和分析上市公司治理的機理，對完善上市公司治理提出有益的政策建議。

　　二、基本要求

　　（一）課題研究周期為一年內。

　　（二）課題研究堅持問題導向、結果導向，定性分析與實證案例相結合，研究結論有價值，研究建議可落地。

　　（三）研究成果不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利，符合國家有關保密規定和有關行業政策。

　　（四）研究經費分兩期支付。首期經費于簽訂協議后支付，第二期經費于結題評審合格后支付。

　　三、申報說明

　　（一）歡迎高校、證券市場中介機構、科研機構等各類市場機構申報，不接受個人名義申報。

　　（二）課題組成員應具有從事相關研究或實務工作的經歷，具有較強的科研能力，能確保充分的時間從事課題研究工作。

　　（三）申報單位可在上海證券交易所網站上（http://www.gdny168.com）下載申請表格，并將課題組成員前期相關的研究成果附后。

　　（四）請申報單位2020年8月14日前將申請書發送至郵箱kzhu@sse.com.cn。

　　（五）聯系人：朱先生，021-68807712。
 

　　附件一：上證聯合研究計劃課題申請書
 

　　上海證券交易所

　　二〇二〇年七月三十一日