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上海證券交易所組織結構圖
會員大會
上海證券交易所的最高權力機構為會員大會。
理事會
上海證券交易所理事會為上海證券交易所的決策機構,具有執行會員大會決議、制定、 修改交易所業務規則等職能。
總經理室
監事會
監事會是本所的監督機構,依法獨立行使監督權。
辦公室(黨委辦公室)
負責上交所內部的組織、協調以及統籌管理;下設二級部門新聞辦公室,統籌管理全所新聞輿情工作。
人力資源部(黨委組織部)
負責上交所黨的基層組織設置、黨員發展和干部人才隊伍建設以及機構設置工作。
黨務工作部(黨委宣傳部)
負責上交所基層黨建、宣傳教育及文化建設等工作;支持配合工會、團委、公益基金會工作開展。
紀檢辦公室
負責維護黨的章程和其他黨內法規,檢查黨的路線、方針、政策和決議的執行情況,協助所黨委推進全面從嚴治黨、加強黨風建設和組織協調反腐敗工作。
交易運行管理部
負責牽頭全所業務運行管理,推進業務安全運行體系建設與完善,負責相關業務運行保障和業務運行操作工作。
市場發展部
負責上交所企業上市服務,包括政策宣介、擬上市企業培育和渠道維護等;牽頭上交所市場服務工作;承擔企業發行上市業務操作,以及科創板股票發行承銷的監督管理等相關工作。
上市審核中心
負責科創板公司上市審核工作。中心下設綜合部、審核一部、審核二部、審核三部、質量控制部等部門。
上市公司管理一部
負責上交所主板上市公司持續監管,包括日常信息披露監管、會計監管、公司治理、上市公司風險處置,負責公司監管條線業務操作、流程管理、業務系統建設、科技監管等。
上市公司管理二部
負責上交所主板風險警示公司以及部分風險公司的持續監管、滬市主板退市工作和對上交所上市公司相關違法違規行為進行處置。
科創板公司管理部
負責上交所科創板上市公司持續監管,包括日常信息披露監管、會計監管、公司治理、相關業務規則制定、上市公司風險處置。負責公司監管條線業務操作、流程管理、業務系統建設、科技監管,協同上市審核中心進行再融資審核工作。
監管執行部
負責組織實施現場檢查、現場督導及相關工作。
會計監管部
負責對審計評估機構為上交所上市證券提供服務的行為進行監管;為所內相關部門提供會計、審計專業技術支持;配合落實證監會會計部相關會計監管工作;根據會計監管工作需要承擔的其他職責。
巡回審理協作部
負責協助辦理中國證監會行政處罰委員會交辦的證券市場違法違規案,推動交易所一線監管與證監會行政執法的銜接,提高全系統監管效能。
會員管理部
負責會員及非會員業務參與人會籍業務管理、會員自律監管、會員綜合服務、會員相關場內資本中介業務管理和相關風險監測,推動會員業務發展。
債券業務中心
負責上交所債券發展規劃、融資審核、發行上市、日常監管、風險防控、安全運行、交易創新等業務開展,推動上交所債券市場建設和發展。中心下設融資審核部、持續監管一部、持續監管二部、交易業務部、研究發展部、綜合質控部。
國際合作部(港澳臺事務辦公室)
牽頭負責上交所國際化戰略的研究和實施,發起和實施國際業務創新和國際合作項目。負責國際市場推介和國際投資者服務、國際組織事務管理、境外投資項目管理、外事管理及國際資本市場研究。
創新產品部
負責衍生品和基金產品創新研發、推廣服務、日常監管和安全運行等業務開展;開展滬倫通業務相關機構的備案管理和日常管理等工作;負責交易機制和其他創新產品的研究與創新、相關交易規則細則的制定修訂。
交易監管部
負責監控證券交易中的異常情況,協助查處證券交易違法違規案件。
市場監測部
負責監測評估本所股票市場運行整體情況和系統性風險,關注宏觀政策、熱點輿情、關聯市場和產品等影響要素。完善監測體系,撰寫分析報告,提示重大風險,適時提出政策建議。
法律事務部
負責上交所法律事務,承擔統籌業務規則制定、相關法律研究、合規性審核、對外司法事務處理等工作。
投資者服務部
負責上交所投資者教育、投資者保護、投資者調查、投資者服務和投資者關系管理等工作,承擔各項業務涉及投資者適當性管理的制度建設工作。
企業培訓部
負責本所市場培訓工作,重點開展面向科創企業的資本市場培訓和培育,以及面向券商投行、中介機構的科創培訓等工作。
信息科技部
負責牽頭上交所科技發展戰略規劃制定和跟蹤,為本所技術決策提供支持和參謀,統籌協調本所技術管理相關工作。
數據管理部
負責對全所數據進行管理和規劃,建立數據管理制度規范,開展數據治理工作,提供數據支持服務,建立健全統計制度和標準,制作發布市場統計數據,負責指數工作相關規劃與編制。
北方市場服務中心
負責承擔北方區域上市公司服務、擬上市企業服務、債券市場服務、基金與衍生品市場服務、企業培訓、投資者服務等工作,負責在京借調人員屬地管理。
財務部
負責制定財務政策制度,統籌財務資源配置,實施財務管理,對全所財務活動進行核算分析及監督控制。
審計部
負責運用審計手段開展內部監督檢查,評價內部控制措施,完善本所業務活動合規性,加強對關鍵業務開展的審計監督;配合上級審計機關和外部審計機構開展各項檢查,促進本所完善治理、強化內控,實現發展目標。
研究所
負責牽頭制訂發展戰略規劃、開展資本市場監管、發展、創新和風險防范相關研究,為本所業務發展及所領導戰略決策提供研究支持。
博物館保障部
負責博物館保障協調工作。
香港辦事處
負責境外推介、了解香港證券市場信息,協助上交所與香港行業機構間的聯系。
倫敦辦事處
負責為上交所跨境業務提供聯絡支持和便利、向歐洲投資者及市場參與者推介中國A股市場,以及從事歐洲金融市場研究。
上交所技術有限責任公司
負責上交所信息技術系統及重要技術基礎設施的規劃、建設和運行保障,為會員等市場參與者提供技術服務和創新產品服務。
上證所信息網絡有限公司
負責在保障安全運行的基礎上,圍繞數據信息、互聯網和技術服務三大戰略,為本所、上市公司、證券公司和投資者等市場各類參與者提供服務。公司下有全資子公司中國投資信息有限公司和上證(廣州)信息網絡有限公司。
上海上證金融服務有限公司
負責上交所安全保障、資產管理、采購管理、后勤服務等職責,承擔上交所助理及輔助人員的管理工作。
上海上證數據服務有限責任公司
負責上交所金橋數據中心的建設和基礎設施運維管理職責。
上海中證博物館運營有限公司
負責中國證券博物館業務層面的日常運營工作,主要業務圍繞中國證券博物館的展覽、研究、收藏、保護、教育、服務基本功能。
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