上證函〔2024〕3670號

各市場參與人：

為深入貫徹落實新“國九條”以及資本市場“1+N”政策體系，進一步壓實發行人的信息披露主體責任和中介機構的“看門人”責任，根據《關于嚴把發行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》等要求，上海證券交易所（以下簡稱本所）對滬市主板和科創板首發申報文件中的常見問題進行了梳理，修訂了《上海證券交易所發行上市審核業務指南第4號——常見問題的信息披露和核查要求自查表》（以下簡稱《指南》）及附件自查表《第一號首次公開發行》，現予以發布，并自發布之日起施行。本所于2023年3月17日發布的《關于發布〈上海證券交易所發行上市審核業務指南第4號——常見問題的信息披露和核查要求自查表〉的通知》（上證函〔2023〕657號）同時廢止。

上述指南全文可在本所官方網站（http://www.gdny168.com）“規則”欄目下的“本所業務指南與流程”欄目查詢。請各市場參與人認真遵照執行。

特此通知。

上海證券交易所發行上市審核業務指南第4號——常見問題的信息披露和核查要求自查表（2024年12月修訂）

第一號 首次公開發行（2024年12月修訂）

第二號 上市公司向不特定對象發行證券

第三號 上市公司向特定對象發行證券

第四號 上市公司以簡易程序向特定對象發行證券

第五號 上市公司重大資產重組

上海證券交易所

2024年12月31日