上證函〔2020〕2148號

各交易參與人、結算參與人：

　　為有效發揮證券交易資金前端風險控制（以下簡稱資金前端控制）功能，防范交易異常風險和結算風險，維護市場交易結算秩序，根據《上海證券交易所 深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司證券交易資金前端風險控制業務規則》《上海證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司證券交易資金前端風險控制業務實施細則》（以下簡稱《實施細則》）的相關規定，現就科創板存托憑證涉及資金前端控制的相關事項通知如下：

　　一、科創板存托憑證競價交易納入資金前端控制實施范圍。

　　二、科創板存托憑證競價交易的相關申報金額計算、控制方法等按照《實施細則》執行。

　　請交易參與人、結算參與人做好相關業務和技術準備工作。

　　特此通知。

　　上海證券交易所　　　　中國證券登記結算有限責任公司

　　二○二○年九月二十五日