上市公司股權(quán)分置改革信息披露工作備忘錄 第九號(hào)

為便于本所股權(quán)分置改革重點(diǎn)推進(jìn)階段工作積極、穩(wěn)妥和有序地展開(kāi)，根據(jù)《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》、《上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合窗口指導(dǎo)和信息披露審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，本所公司管理部特就股改中相關(guān)股東會(huì)議有關(guān)事宜及停牌事項(xiàng)提醒保薦機(jī)構(gòu)和上市公司注意：

1、提出股權(quán)分置改革動(dòng)議的控股股東是境內(nèi)上市公司的，如該控股股東在交易日披露董事會(huì)關(guān)于股權(quán)分置改革決議，控股股東和上市公司的股票交易均停牌一小時(shí)；如該控股股東的改革動(dòng)議方案被股東大會(huì)否決且其股東大會(huì)決議公告日為交易日，則控股股東和上市公司的股票交易均停牌一小時(shí)。

其余情況下的停牌操作，仍按《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和關(guān)于股權(quán)分置改革的現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行。

2、上市公司股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議的召開(kāi)通知應(yīng)于現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)二十日前發(fā)出，如相關(guān)股東會(huì)議與股東大會(huì)合并召開(kāi)，還應(yīng)同時(shí)遵循公司章程中股東大會(huì)召開(kāi)通知的規(guī)定。

3、上市公司及非流通股股東應(yīng)在相關(guān)股東會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票前完成如下工作：（1）取得股改方案的相關(guān)批文（如需）；（2）完成相關(guān)審計(jì)工作（如需）；（3）取得履約擔(dān)保函（如需）；（4）與上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司簽訂網(wǎng)絡(luò)投票協(xié)議；（5）股改方案需要或者本所要求的其他工作。

4、上市公司相關(guān)股東會(huì)議的股權(quán)登記日、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日、溝通公告刊登日和股票復(fù)牌日等應(yīng)與我所協(xié)商后確定。

相關(guān)股東會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票前，應(yīng)允許未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記但股權(quán)登記日在冊(cè)的股東參加會(huì)議并投票。

5、上市公司相關(guān)股東會(huì)議一般不得延期，如因特殊原因確須延期，需向我所申請(qǐng)并說(shuō)明延期原因及后續(xù)安排。經(jīng)我所同意后，上市公司可發(fā)出延期通知，并可變更股權(quán)登記日，但延期通知最遲應(yīng)在原股權(quán)登記日的前一個(gè)交易日發(fā)出。

6、相關(guān)股東會(huì)議的法律意見(jiàn)書(shū)除應(yīng)遵守上市公司股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)的相關(guān)要求外，還應(yīng)對(duì)董事會(huì)征集投票委托的程序、授權(quán)委托內(nèi)容及董事會(huì)代為投票的程序等事項(xiàng)的合法有效性發(fā)表明確意見(jiàn)。

7、相關(guān)股東會(huì)議結(jié)束后，上市公司董事會(huì)應(yīng)及時(shí)公告表決結(jié)果。股改方案獲得通過(guò)的，應(yīng)及時(shí)組織實(shí)施；未獲通過(guò)的，應(yīng)申請(qǐng)相關(guān)證券于表決結(jié)果公告次日復(fù)牌。

保薦機(jī)構(gòu)和上市公司在使用過(guò)程中對(duì)本備忘錄如果有任何意見(jiàn)和建議，請(qǐng)及時(shí)告訴我們。聯(lián)系人：林勇峰、周文偉、張小義，聯(lián)系電話(huà)：（021）68804233、68804358、68803588，聯(lián)系信箱：yflin@sse.com.cn、wwzhou@sse.com.cn、xyzhang@sse.com.cn。

二〇〇六年二月二十四日