上證函〔2023〕3051號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

　　為了貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)改革的決策部署，做好企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)相關(guān)工作，確保企業(yè)債券各項(xiàng)工作有序銜接、平穩(wěn)過(guò)渡，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于企業(yè)債券過(guò)渡期后轉(zhuǎn)常規(guī)有關(guān)工作安排的公告》等要求，現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下：

　　一、企業(yè)債券受理安排

　　上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）自2023年10月23日9時(shí)起接收企業(yè)債券的受理申報(bào)。擬向本所申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券的，發(fā)行人、主承銷商應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所相關(guān)規(guī)定，通過(guò)本所債券項(xiàng)目申報(bào)審核系統(tǒng)提交電子版申請(qǐng)文件。

　　二、企業(yè)債券在審項(xiàng)目平移銜接安排

　　（一）2023年10月20日17時(shí)前已由有關(guān)單位受理并列明擬在本所上市的企業(yè)債券項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)債券在審項(xiàng)目），由本所承接后續(xù)審核等工作，相關(guān)申報(bào)材料及反饋回復(fù)意見(jiàn)等文件繼續(xù)有效，審核時(shí)限連續(xù)計(jì)算。本所將按照依法依規(guī)、透明高效的原則開展審核工作。

　　（二）對(duì)前述企業(yè)債券在審項(xiàng)目，發(fā)行人、主承銷商可在本所債券項(xiàng)目申報(bào)審核系統(tǒng)提交全套電子版申請(qǐng)文件以及前期反饋意見(jiàn)回復(fù)（如有）等文件。前述文件應(yīng)當(dāng)與前期已申報(bào)文件保持一致，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好紙質(zhì)書面原件等備查資料的歸檔和保管。

　　三、企業(yè)債券審核安排

　　（一）本所自2023年10月23日起開展企業(yè)債券審核工作。企業(yè)債券（含在審項(xiàng)目）的發(fā)行上市條件、信息披露、申請(qǐng)文件格式內(nèi)容、審核程序等，均適用《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》等公司債券（含企業(yè)債券）制度規(guī)則和品種體系。

　　（二）企業(yè)債券在審項(xiàng)目可在本所審核階段按本通知本條第（一）款要求修訂或補(bǔ)正相關(guān)申報(bào)文件。

　　四、企業(yè)債券發(fā)行安排

　　（一）本所自2023年10月23日起開展企業(yè)債券發(fā)行工作。擬在本所發(fā)行上市的企業(yè)債券，其發(fā)行承銷適用《上海證券交易所公司債券發(fā)行承銷規(guī)則》等公司債券（含企業(yè)債券）制度規(guī)則，由本所負(fù)責(zé)發(fā)行備案工作且應(yīng)當(dāng)使用簿記建檔系統(tǒng)。

　　（二）2023年10月20日前已取得注冊(cè)批復(fù)文件并擬在本所上市的企業(yè)債券項(xiàng)目，由本所承接后續(xù)發(fā)行備案等工作。相關(guān)發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)按照注冊(cè)批復(fù)文件明確的品種等要素提交備案申請(qǐng)，并通過(guò)本所債券業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)提交注冊(cè)批復(fù)文件、募集說(shuō)明書、期后事項(xiàng)說(shuō)明、法律意見(jiàn)書、信用評(píng)級(jí)報(bào)告等發(fā)行備案文件。

　　五、企業(yè)債券上市交易與存續(xù)期管理安排

　　擬在本所上市的企業(yè)債券，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所債券業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)，提交上市申請(qǐng)書和本所要求的其他文件。本所收到上述文件后，按照《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定辦理債券上市。上市的企業(yè)債券按照《上海證券交易所債券交易規(guī)則》等規(guī)定進(jìn)行交易。發(fā)行人、主承銷商、債權(quán)代理人等機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和相關(guān)協(xié)議約定履行職責(zé)。本所按照規(guī)定對(duì)企業(yè)債券開展存續(xù)期管理。

　　六、企業(yè)債券投資者適當(dāng)性管理安排

　　（一）投資者參與本所上市企業(yè)債券交易的，應(yīng)當(dāng)符合《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性辦法》）的有關(guān)要求。

　　（二）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《適當(dāng)性辦法》的規(guī)定，完善投資者適當(dāng)性管理制度，做好前端技術(shù)控制，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，為投資者提供專業(yè)服務(wù)。

　　七、業(yè)務(wù)咨詢安排

　　為保障企業(yè)債券銜接工作平穩(wěn)實(shí)施，本所同步開通業(yè)務(wù)咨詢電話，各市場(chǎng)主體可就各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的有關(guān)問(wèn)題向本所進(jìn)行咨詢，本所將及時(shí)有效予以回復(fù)和辦理。咨詢時(shí)間為交易日8:45-11:30與13:00-17:00，聯(lián)系電話4008888400轉(zhuǎn)6后，撥分機(jī)號(hào)1959進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　2023年10月20日