上證公告〔2023〕35號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

　　為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)改革的決策部署，做好企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)工作銜接，規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）公司債券（含企業(yè)債券）發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、上市交易和掛牌轉(zhuǎn)讓等行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，本所起草了《上海證券交易所公司債券發(fā)行承銷規(guī)則（征求意見稿）》，并對(duì)《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)行了修訂（詳見附件）。現(xiàn)就上述五項(xiàng)規(guī)則向社會(huì)公開征求意見。意見反饋截止時(shí)間為2023年9月30日。

　　有關(guān)意見或建議可通過下列兩種方式提出：一是登錄本所官方網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.gdny168.com），進(jìn)入“規(guī)則”欄目下的“公開征求意見”專欄提出；二是以書面形式反饋至本所，通信地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路388號(hào)上海證券交易所債券業(yè)務(wù)部，郵政編碼：200127。

　　特此通知。
 

　　附件：

　　1.上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）

　　2.《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）》修訂說明

　　3.上海證券交易所公司債券發(fā)行承銷規(guī)則（征求意見稿）

　　4.《上海證券交易所公司債券發(fā)行承銷規(guī)則（征求意見稿）》起草說明

　　5.上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（征求意見稿）

　　6.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（征求意見稿）》修訂說明

　　7.上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（征求意見稿）

　　8.《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（征求意見稿）》修訂說明

　　9.上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（征求意見稿）

　　10.《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（征求意見稿）》修訂說明
 

　　上海證券交易所

　　2023年9月15日