第一章?總則

　　第一條?為規(guī)范股票發(fā)行上市注冊(cè)工作,把好股票市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)口,提高上市公司質(zhì)量,保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益,根據(jù)《證券法》《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》等規(guī)定,制定本規(guī)程。

　　第二條?注冊(cè)工作堅(jiān)持職責(zé)明確、協(xié)作高效、分級(jí)把關(guān)、集體決策、公開透明、有效制衡的原則。

　　第三條?上海、深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)受理公開發(fā)行股票申請(qǐng),承擔(dān)發(fā)行上市審核主體責(zé)任,全面審核判斷企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

　　審核工作主要通過提出問題、回答問題方式展開,督促發(fā)行人切實(shí)承擔(dān)信息披露第一責(zé)任,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,要求發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。涉及本規(guī)程第六條規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))或者其有關(guān)職能部門請(qǐng)示報(bào)告。

　　交易所審核通過后,將審核意見、相關(guān)審核資料和發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件報(bào)送證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序。

　　第四條?證監(jiān)會(huì)在交易所受理項(xiàng)目后,開展注冊(cè)準(zhǔn)備工作。

　　證監(jiān)會(huì)基于交易所的審核意見,依法履行注冊(cè)程序,在規(guī)定時(shí)限內(nèi)作出是否予以注冊(cè)的決定。

　　第五條?證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行監(jiān)管部)具體承擔(dān)交易所股票發(fā)行上市的注冊(cè)職責(zé)。

　　第六條?本規(guī)程所稱“兩符合”,是指申請(qǐng)股票發(fā)行上市的項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、是否符合擬上市板塊定位;“四重大”是指項(xiàng)目是否涉及重大敏感事項(xiàng)、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索。

　　第七條?證監(jiān)會(huì)依法對(duì)交易所審核工作開展監(jiān)督。

　　第八條?交易所、發(fā)行監(jiān)管部在審核注冊(cè)工作過程中,發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目涉及重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)請(qǐng)示報(bào)告程序。

　　第九條?發(fā)行監(jiān)管部按照規(guī)定與交易所、證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)以及相關(guān)部門加強(qiáng)工作協(xié)同,發(fā)揮監(jiān)管合力。
 

第二章?注冊(cè)準(zhǔn)備程序

　　第十條?對(duì)于交易所審核階段的項(xiàng)目,發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)當(dāng)召開注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)進(jìn)行研究。注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)主要討論以下內(nèi)容:

　　(一)項(xiàng)目的“兩符合”情況;

　　(二)項(xiàng)目的“四重大”情況以及交易所在審核過程中的其他請(qǐng)示事項(xiàng);

　　(三)其他需要注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)討論的事項(xiàng)。

　　第十一條?首發(fā)項(xiàng)目首次問詢回復(fù)后,以及再融資項(xiàng)目受理后,交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)項(xiàng)目“兩符合”情況形成明確意見。交易所認(rèn)為項(xiàng)目滿足“兩符合”要求的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向發(fā)行監(jiān)管部作專門報(bào)告。發(fā)行監(jiān)管部收到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)召開注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)進(jìn)行研究。

　　交易所在本規(guī)程第十四條第一款作出的會(huì)議結(jié)論解決之后,召開審核中心審議會(huì)。

　　第十二條?交易所在審核過程中,發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目涉及“四重大”事項(xiàng)或其他重要審核事項(xiàng)的,交易所審核中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)向發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行請(qǐng)示。涉及重大事項(xiàng)的,適用本規(guī)程第八條。

　　發(fā)行監(jiān)管部原則上應(yīng)當(dāng)在收到交易所請(qǐng)示后5個(gè)工作日之內(nèi),召開注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)研究明確意見。

　　第十三條?注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)參加人員包括發(fā)行監(jiān)管部負(fù)責(zé)人、注冊(cè)處室負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員。

　　注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)由發(fā)行監(jiān)管部負(fù)責(zé)人主持,會(huì)議依次由經(jīng)辦人員報(bào)告項(xiàng)目情況、注冊(cè)處室負(fù)責(zé)人發(fā)表意見、部門負(fù)責(zé)人發(fā)言,就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行充分討論,最后由主持人總結(jié)形成會(huì)議意見。

　　注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)可以視情況,要求交易所審核中心人員參會(huì)并說明情況。

　　第十四條?注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)可以作出以下結(jié)論:

　　(一)項(xiàng)目符合或者不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、擬上市板塊定位;

　　(二)同意或者不同意交易所請(qǐng)示意見;

　　(三)要求交易所進(jìn)一步問詢或補(bǔ)充材料;

　　(四)就相關(guān)事項(xiàng)征求其他相關(guān)單位部門意見;

　　(五)建議交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、提請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)核查;

　　(六)其他相關(guān)結(jié)論。

　　發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi),將注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)會(huì)議結(jié)論書面通知交易所審核中心。

　　第十五條?注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)認(rèn)為項(xiàng)目不滿足“兩符合”要求的,發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)履行報(bào)批程序。

　　注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)認(rèn)為相關(guān)事項(xiàng)需要征求其他單位部門意見的,原則上由發(fā)行監(jiān)管部履行后續(xù)征求意見程序。

　　注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)作出本規(guī)程第十四條第一款第(三)(四)(五)(六)項(xiàng)結(jié)論的,相關(guān)事項(xiàng)落實(shí)后,發(fā)行監(jiān)管部再次召開注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)。
 

第三章?注冊(cè)程序

　　第十六條?對(duì)于交易所提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的項(xiàng)目,發(fā)行監(jiān)管部召開注冊(cè)審議會(huì),基于交易所審核意見,依法履行發(fā)行注冊(cè)程序。根據(jù)項(xiàng)目情況,注冊(cè)審議會(huì)可以作出建議予以注冊(cè)、不予注冊(cè)、要求交易所進(jìn)一步落實(shí)、退回交易所補(bǔ)充審核等意見。

　　對(duì)于已作出注冊(cè)決定的項(xiàng)目,根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,注冊(cè)審議會(huì)可以作出建議撤銷注冊(cè)的意見。

　　第十七條?交易所提交注冊(cè)申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi),發(fā)行監(jiān)管部組織召開注冊(cè)審議會(huì)。注冊(cè)審議會(huì)程序參照本規(guī)程第十三條。

　　交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的注冊(cè)申請(qǐng)文件,應(yīng)當(dāng)包括交易所審核報(bào)告、發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料。交易所審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)有專門部分,對(duì)發(fā)行人“兩符合”“四重大”情況發(fā)表明確意見。

　　第十八條?發(fā)行申請(qǐng)項(xiàng)目提交注冊(cè)后,交易所應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注是否發(fā)生影響發(fā)行上市的新增事項(xiàng)。發(fā)現(xiàn)新增事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向發(fā)行監(jiān)管部報(bào)告,并在進(jìn)一步落實(shí)新增事項(xiàng)后,形成審核意見報(bào)送發(fā)行監(jiān)管部。

　　在注冊(cè)階段證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)存在影響發(fā)行條件的新增事項(xiàng)的,可以要求交易所進(jìn)一步落實(shí)并就新增事項(xiàng)形成審核意見。

　　第十九條?交易所認(rèn)為新增事項(xiàng)不改變?cè)瓕徍艘庖姷?發(fā)行監(jiān)管部在交易所重新報(bào)送審核意見后,召開注冊(cè)審議會(huì)進(jìn)行討論并形成結(jié)論。

　　會(huì)議認(rèn)為交易所對(duì)新增事項(xiàng)的審核意見依據(jù)明顯不充分的,可以退回交易所補(bǔ)充審核。交易所補(bǔ)充審核后,認(rèn)為符合發(fā)行上市條件和信息披露要求,同時(shí)不存在“兩符合”“四重大”方面問題的,重新向證監(jiān)會(huì)報(bào)送專門審核意見及相關(guān)資料。

　　交易所認(rèn)為新增事項(xiàng)構(gòu)成發(fā)行上市實(shí)質(zhì)性障礙的,發(fā)行監(jiān)管部在交易所重新報(bào)送審核意見后,退回交易所重新審核。

　　第二十條?交易所出具發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見,未報(bào)告新增事項(xiàng)或者新增事項(xiàng)已落實(shí),且證監(jiān)會(huì)未發(fā)現(xiàn)新增事項(xiàng)或者新增事項(xiàng)已落實(shí)的,注冊(cè)審議會(huì)可以建議予以注冊(cè)。

　　第二十一條?注冊(cè)審議會(huì)建議予以注冊(cè)的,經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日發(fā)起注冊(cè)許可簽報(bào)流程。

　　第二十二條?注冊(cè)審議會(huì)根據(jù)討論情況,可以作出建議不予注冊(cè)的結(jié)論。

　　注冊(cè)審議會(huì)擬作出建議不予注冊(cè)結(jié)論的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)發(fā)行監(jiān)管部對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)一步集體研究決定,認(rèn)為應(yīng)當(dāng)不予注冊(cè)的,應(yīng)履行報(bào)批程序。

　　第二十三條?對(duì)于證監(jiān)會(huì)已經(jīng)注冊(cè)的項(xiàng)目,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券或者已發(fā)行未上市的,發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)重新召開注冊(cè)審議會(huì),依照《證券法》第二十四條作出建議撤銷注冊(cè)的意見,并履行報(bào)批程序。
 

第四章?同步監(jiān)督程序

　　第二十四條?發(fā)行監(jiān)管部在交易所審核的同時(shí),對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目和隨機(jī)抽取項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。

　　第二十五條?交易所應(yīng)當(dāng)于每?jī)芍艿淖詈?個(gè)工作日,向發(fā)行監(jiān)管部報(bào)送各板塊新受理項(xiàng)目的名單。

　　發(fā)行監(jiān)管部在收到名單后1個(gè)工作日內(nèi),以首發(fā)和再融資項(xiàng)目總和為基數(shù),區(qū)分交易所,隨機(jī)抽取確定同步監(jiān)督項(xiàng)目名單。

　　已提交注冊(cè)的上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票項(xiàng)目,以及已經(jīng)過上市委審核的項(xiàng)目,不納入抽取范圍。

　　第二十六條?項(xiàng)目抽取通過計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)進(jìn)行,每?jī)芍苤辽俪槿?家,當(dāng)期無新受理項(xiàng)目的除外。

　　第二十七條?同步監(jiān)督項(xiàng)目名單確定后,發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)當(dāng)書面通知交易所。

　　第二十八條?對(duì)于同步監(jiān)督項(xiàng)目,經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)全程跟進(jìn)交易所審核進(jìn)程,通過主要關(guān)注以下內(nèi)容,同步監(jiān)督交易所審核要求落實(shí)情況、審核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況以及審核責(zé)任履行情況:

　　(一)交易所審核內(nèi)容有無重大遺漏,審核程序是否符合規(guī)定;

　　(二)發(fā)行人在發(fā)行上市條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關(guān)規(guī)定;

　　(三)是否存在“兩符合”“四重大”問題。

　　第二十九條?在交易所首輪審核問詢回復(fù)后5個(gè)工作日內(nèi),發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)當(dāng)召開注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì),討論同步監(jiān)督關(guān)注事項(xiàng)。具體程序適用本規(guī)程第十三條。

　　交易所審核中心的審核報(bào)告形成當(dāng)日,應(yīng)當(dāng)向發(fā)行監(jiān)管部報(bào)送。發(fā)行監(jiān)管部收到報(bào)告5個(gè)工作日內(nèi),再次召開注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)。

　　交易所在本規(guī)程第三十條第一款作出的會(huì)議結(jié)論解決之后,提請(qǐng)召開上市委會(huì)議。

　　對(duì)于適用同步監(jiān)督程序的項(xiàng)目,交易所無需專門就“兩符合”事項(xiàng)報(bào)送報(bào)告,審核過程中如發(fā)現(xiàn)需請(qǐng)示的事項(xiàng),按照本規(guī)程第十二條的程序辦理。

　　第三十條?注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)可以作出以下結(jié)論:

　　(一)對(duì)交易所審核工作無異議;

　　(二)同意或者不同意交易所請(qǐng)示意見;

　　(三)要求交易所進(jìn)一步問詢或補(bǔ)充材料;

　　(四)就相關(guān)事項(xiàng)征求其他相關(guān)單位部門意見;

　　(五)建議交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、提請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)核查;

　　(六)其他相關(guān)結(jié)論。

　　發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi),將注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)會(huì)議結(jié)論書面通知交易所審核中心。

　　同步監(jiān)督程序的注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)會(huì)議結(jié)論落實(shí)流程,適用本規(guī)程第十五條。

　　第三十一條?對(duì)于同步監(jiān)督項(xiàng)目,交易所在審核過程中,召開過專題會(huì)、咨詢過專家意見或者開展過現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的,發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行關(guān)注并在注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)上討論。

　　第三十二條?發(fā)行申請(qǐng)?zhí)峤蛔?cè)后,適用同步監(jiān)督程序項(xiàng)目的注冊(cè)工作,依照普通項(xiàng)目的注冊(cè)程序進(jìn)行,具體要求同本規(guī)程第三章。
 

第五章?其他規(guī)定

　　第三十三條?注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)、注冊(cè)審議會(huì)認(rèn)為有必要的,可以提請(qǐng)發(fā)行監(jiān)管部對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)一步集體研究決定。

　　發(fā)行監(jiān)管部注冊(cè)處室負(fù)責(zé)注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)、注冊(cè)審議會(huì)的組織工作,同時(shí)撰寫會(huì)議紀(jì)要,記錄參會(huì)人員、會(huì)議討論問題、會(huì)議審議結(jié)果。注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)、注冊(cè)審議會(huì)紀(jì)要由發(fā)行監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)人審定。

　　注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)、注冊(cè)審議會(huì)全程錄音錄像。會(huì)議情況形成紀(jì)要存檔備查。

　　第三十四條?發(fā)行監(jiān)管部相關(guān)會(huì)議認(rèn)為需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)核查等的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

　　第三十五條?證監(jiān)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的首發(fā)注冊(cè)申請(qǐng)作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改注冊(cè)申請(qǐng)文件,或者證監(jiān)會(huì)要求交易所進(jìn)一步問詢,要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查,對(duì)發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查,并要求發(fā)行人補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)入注冊(cè)時(shí)限;退回交易所補(bǔ)充審核后,交易所再次報(bào)送的,注冊(cè)期限重新計(jì)算。

　　第三十六條?參與注冊(cè)工作的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家保密規(guī)定和證監(jiān)會(huì)保密紀(jì)律,不得泄露工作中接觸的國家秘密、商業(yè)秘密以及相關(guān)工作秘密。

　　參與注冊(cè)工作的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)回避要求。需要回避的,應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目分配時(shí)提出,后續(xù)工作中發(fā)現(xiàn)需要回避的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出。

　　第三十七條?對(duì)于適用簡(jiǎn)易程序的再融資項(xiàng)目,交易所應(yīng)當(dāng)要求保薦人在申報(bào)時(shí)就項(xiàng)目“兩符合”“四重大”事項(xiàng)出具明確核查意見。

　　對(duì)于適用簡(jiǎn)易程序的再融資項(xiàng)目,可以不召開注冊(cè)準(zhǔn)備會(huì)、注冊(cè)審議會(huì),不納入同步監(jiān)督項(xiàng)目抽取范圍。

　　第三十八條?對(duì)于未適用同步監(jiān)督程序的項(xiàng)目,發(fā)行監(jiān)管部對(duì)交易所發(fā)行審核工作進(jìn)行檢查時(shí),應(yīng)當(dāng)從該類項(xiàng)目中確定具體檢查項(xiàng)目。檢查過程中,關(guān)注交易所審核要求落實(shí)情況、審核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況以及審核責(zé)任履行情況,并對(duì)交易所審核工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第三十九條?注冊(cè)過程應(yīng)當(dāng)全程電子化留痕,公開注冊(cè)流程、注冊(cè)結(jié)果,詳細(xì)注明注冊(cè)狀態(tài),接受社會(huì)監(jiān)督。

　　第四十條?對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股等項(xiàng)目的審核注冊(cè)需進(jìn)行復(fù)核的,由證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第四十一條?發(fā)行存托憑證、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的,參照適用本規(guī)程。

　　北京證券交易所股票發(fā)行上市注冊(cè)工作參照適用本規(guī)程。

　　第四十二條?本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。