上證發(fā)〔2022〕91號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

　　為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）現(xiàn)就上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債）適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立可轉(zhuǎn)債適當(dāng)性管理制度，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度和承受能力，向投資者全面介紹可轉(zhuǎn)債特征和制度規(guī)則，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度和承受能力，審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　二、個(gè)人投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：

　　（一）申請(qǐng)權(quán)限開通前 20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 10 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

　　（二）參與證券交易24個(gè)月以上。

　　本通知施行前已開通向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限，且未銷戶的個(gè)人投資者，不適用前款規(guī)定。

　　三、普通投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易的，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

　　四、參與向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專業(yè)投資者。

　　五、上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參與本公司可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、交易、轉(zhuǎn)讓的，不適用本通知第二條至第四條的規(guī)定。

　　六、會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)本通知各項(xiàng)要求，盡快完成相關(guān)技術(shù)改造。在技術(shù)改造完成前，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過合理方式辦理可轉(zhuǎn)債權(quán)限開通，確保投資者權(quán)利不受影響。

　　七、本通知自2022年6月18日起實(shí)施。本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則與本通知規(guī)定不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二〇二二年六月十七日