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| 監管類型 | 標題 | 涉及對象 | 處理日期 |
|---|---|---|---|
| 書面警示 | 東北證券股份有限公司 | 2025-01-27 | |
| 書面警示 | 太平基金管理有限公司 | 2024-10-31 | |
| 書面警示 | 溫州啟元資產管理有限公司 | 2024-07-26 | |
| 書面警示 | 上海添橙投資管理有限公司 | 2024-07-26 | |
| 書面警示 | 廣發證券股份有限公司 | 2024-03-22 | |
| 書面警示 | 上海紅墻泰和基金管理有限公司 | 2024-03-22 | |
| 書面警示 | 武漢美陽投資管理有限公司 | 2023-12-01 | |
| 書面警示 | 中信證券股份有限公司 | 2023-08-29 | |
| 書面警示 | 中泰證券股份有限公司 | 2023-08-08 | |
| 書面警示 | 深圳前海乾晟資產管理有限公司 | 2023-07-11 | |
| 書面警示 | 深圳市平石資產管理有限公司 | 2023-07-11 | |
| 書面警示 | 東方財富證券股份有限公司 | 2023-06-09 | |
| 書面警示 | 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司 | 2022-09-30 | |
| 書面警示 | 招商證券股份有限公司 | 2022-08-24 | |
| 書面警示 | 招商證券股份有限公司 | 2022-05-13 |
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